1.4 專利分析結果的可視化顯示
可視化顯示就是將專利分析結果以圖形的方式顯示,其特點是形象、直觀、簡便。除了傳統的直方圖、餅圖等可視化顯示方式以外,專利地圖也是一種專利分析結果的顯示方式,除了能顯示常規的定量分析結果外,還可以顯示定性分析的統計結果。這首先需要進行復雜的詞組聚類運算,然后再把結果以類似等高線的方式將專利歸類顯示。為洞察技術發展趨勢、掌握競爭對手的專利發展情況、發現行業近年新出現的技術、確定研究戰略和發展方向等提供有價值的依據。專利地圖大致分為專利管理地圖、專利技術地圖和專利權利地圖三類:
●專利管理地圖以專利號、申請人、發明人、申請人所屬國、申請受理國、申請日、公告日,及專利分類號為關鍵詞制圖分析。主要目的在于了解技術領域的現狀和發展趨勢、行業的技術實力分布和聚焦競爭對手;
●專利技術地圖以技術類別、技術特征、實用功效、創新程度、保護范圍等作為重點分析內容。主要用于企業的技術研發項目,由領域專業技術人員完成;
●專利權利地圖以專利權利要求、法律狀態、權利轉讓、許可與侵權等信息作為分析指標。目的在于嚴格規劃企業的研發計劃,避免產品制造銷售時產生專利沖突等侵權行為。
1.5 西門子的專利信息應用系統
德國西門子公司擁有功能強大的專利信息應用系統。該公司建立專利信息應用系統的目的在于滿足研發、決策、經營等方面的需求。它有助于提高企業對技術的掌握、對競爭對手地位的了解、對行業趨勢和發展動態的認識,進而幫助公司構筑新的理念和產品創新。另外,專利信息還能協助公司維持其市場地位、節約資金、協助管理層在恰當的時刻采取相應恰當的決策。如果沒有專利信息的支撐,公司可能將失去競爭優勢、喪失市場地位或者損失大量的資金。
雖然,西門子公司的各類部門遍布全球,但其專利信息應用系統卻是惟一的。這套系統是以專利數據庫為基礎,以Web瀏覽為主要操作方式,集成了內部報告、評估流程與數據挖掘等工具,是一個內容豐富、操作簡便的專利信息系統,它使分散在全球各個角落的員工都能通過互聯網方便地瀏覽和使用專利等信息。
這套系統包括了全球所有已出版的專利,這些專利全部來自諸如歐洲專利組織或世界知識產權組織這樣的專利組織、國家專利局、商業化供應商等權威機構,以保證專利的及時性和準確性。而且,每項專利都有詳細的法律狀態、專利申請人名稱、引文、內部分類編號等規范性標識,如果是經過人工或機器翻譯的專利還附上該專利的原始文件。這樣,在公司內部就形成了統一的文檔格式,從而確保了專利信息的完整性與真實性。為了提高系統的可靠性,西門子還盡量采用最新的IT技術來彌補由于專利本身錯誤所造成的檢索不完整的后果。這些錯誤可能是公司名稱拼寫錯誤、人名譯文錯誤、大小寫錯誤等。IT技術可彌補這些錯誤,使這些專利能在以正確的關鍵字檢索時被顯示出來,保證檢索結果的完整性。除此之外,西門子還進一步整合了公司內外的相關信息,如工作進度、客戶檔案信息、知識產權新聞、統計數據及分析、掃描件等,目的是以全球統一的數據庫和文檔標準格式,打造公司內部的國際化工作流程,更好地為公司的研發、技術決策、經營決策提供支持。
2 專利分析在研發過程中的應用
專利分析在產品研發的各個階段都發揮著重要作用,專利分析涉及到領域的技術發展態勢、市場趨勢、法律狀態等多個方面。這不僅需要通用的統計管理類分析,還需要包括人工閱讀與判斷特定的技術類和法律類分析。另外,不同的研發階段對專利的利用也不相同,這要根據實際需求,選擇相應的分析方法與手段,最大限度地發揮專利本身的作用。下面從幾個方面介紹在產品研發過程中,各種專利分析手段的應用情況。
2.1 策劃研發方向和路徑
在研發前期,通過專利的研究分析,可以獲得競爭對手的技術狀態,了解某領域當前的技術狀況,預測市場導向和發展態勢。檢索與跟蹤競爭對手動態信息,調查與監視其專利申請的狀況,了解其新工藝新產品的動向和進展情況,并考慮回避已有的專利和技術、侵權的可能性等。根據競爭對手的策略和目標假設,預測下一步的發展路徑,找到自己的產品定位和市場策略,指導技術研發和專利申請,為專利的生產、進攻和防御戰略提供決策幫助。
德國大眾汽車就是以專利信息為基礎,為研發提供基本信息與服務支撐的。大眾公司使用專利信息的目的是監控并分析競爭對手的所有專利活動、為技術開發部門提供建議、評估開發成果并支持管理部門的決策。該公司的專利信息工作從研發初期開始,并伴隨整個研發流程。在研發前期的工作主要包括:當前技術狀態概況性檢索、當前技術狀態分類、專利法律狀態、相關內容分類等。大眾公司認為在研發前期進行專利分析對研發非常有好處,它能幫助技術人員快速熟悉新技術領域、監控競爭對手的活動、及時發現專利侵權行為、避免公司內部的重復性開發以及為改進單個技術提供相關知識。
以開發運動型多用途乘用車的新車型為例,大眾公司首先根據新車型的若干核心部件分別進行專利檢索,如發動機、驅動系統,離合器等。之后,對照本公司和競爭對手申請的專利進行法律狀態分析,并根據擬定開發的新工藝,判斷哪些工藝屬于自主知識產權,哪些工藝屬于競爭對手的知識產權。接下來,針對競爭對手的專利進行詳細的技術分析與研究,主要包括專利所描述的技術狀態分析,以及專利中所描述的技術的發展潛力研究。最后,根據分析結果制定最終的技術開發路線。如果這條路線上仍然存在競爭對手的專利,就轉為長期關注狀態,永久地監控競爭對手在此領域的活動。