0 前言
在當(dāng)今激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，企業(yè)越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與保護(hù)。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的具體體現(xiàn)，專利在企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中發(fā)揮著重要的作用，它是企業(yè)無形資產(chǎn)的核心且極具經(jīng)濟(jì)價(jià)值的部分，體現(xiàn)了企業(yè)技術(shù)發(fā)展及核心競(jìng)爭(zhēng)力。與此同時(shí)，專利還蘊(yùn)含著其他文獻(xiàn)所不能替代的信息，是當(dāng)今反映技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展最迅速、最全面、最系統(tǒng)的信息資源之一，也是企業(yè)了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)發(fā)展動(dòng)向的主要途徑。通過專利分析還可以了解和剖析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其策略、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、制定產(chǎn)品發(fā)展目標(biāo)、細(xì)化實(shí)施路徑等。尤其是在產(chǎn)品研發(fā)過程中，恰當(dāng)?shù)貞?yīng)用專利分析手段及其工具能幫助研發(fā)人員理清技術(shù)發(fā)展動(dòng)向、規(guī)避競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的保護(hù)壁壘，甚至有些專利分析的結(jié)果還決定了研發(fā)的成功與否。
1 企業(yè)專利信息管理的主要流程
在研發(fā)管理中，專利分析可貫穿于項(xiàng)目立項(xiàng)、研發(fā)路徑選擇、研發(fā)實(shí)施、研發(fā)成果專利申請(qǐng)等各個(gè)階段。主要的分析內(nèi)容包括：某技術(shù)領(lǐng)域現(xiàn)狀分析、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)判斷、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)研究、專利法律狀態(tài)調(diào)查等。為滿足上述需求，企業(yè)研發(fā)管理部門不僅需要配備各種專項(xiàng)分析工具，還要建立一個(gè)在整個(gè)研發(fā)階段都能對(duì)專利進(jìn)行有效利用的專利信息管理流程。一般來說，企業(yè)專利信息管理流程包括檢索與篩選、建立專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)、技術(shù)統(tǒng)計(jì)分析等幾方面。此外，為保障研發(fā)人員的
需要，此流程不僅僅只在項(xiàng)目研發(fā)初期運(yùn)行，在研發(fā)的中后期，也可根據(jù)實(shí)際情況循環(huán)使用，獲得最新的專利信息，并達(dá)到充分利用專利信息的目的。
1.1 檢索與篩選
專利分析的第一步就是查新檢索，通過關(guān)鍵詞對(duì)某一技術(shù)領(lǐng)域的專利和文獻(xiàn)進(jìn)行查詢，了解相關(guān)專利的創(chuàng)新性、新穎性及其保護(hù)范圍。為避免侵權(quán)或被侵權(quán)，有時(shí)還要進(jìn)行侵權(quán)性檢索，其目的是對(duì)專利的保護(hù)范圍、有效性、時(shí)間及地域的法律界定進(jìn)行分析，并找到技術(shù)盲點(diǎn)或失效專利的價(jià)值點(diǎn)。
由于專利信息來源雜、數(shù)量多，而且有相當(dāng)部分的虛假或重復(fù)信息，所以，在檢索之后，必須對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行清理和篩選。這就需要相關(guān)的專業(yè)人員從良莠并存的專利信息中，識(shí)別主要的、重要的專利，選取對(duì)企業(yè)有利用價(jià)值的部分。在專利信息管理中，這是非常關(guān)鍵的一個(gè)步驟，如果不對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行清理和篩選就很難保證后續(xù)專利分析的質(zhì)量。
1.2 建立專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)
通常，專利檢索結(jié)果是一個(gè)無序的、分散的且不易管理的信息集合。其中每項(xiàng)專利都是以文件形式單獨(dú)存儲(chǔ)，這并不利于后續(xù)的統(tǒng)計(jì)與分析。要想充分利用專利并達(dá)到快速查找、及時(shí)分析的目的，還需經(jīng)過軟件設(shè)計(jì)者和領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人員的共同努力與合作，建立相應(yīng)的專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)。這樣，可將專利信息轉(zhuǎn)化成為有序的、易被加工整理的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。要建立這樣的數(shù)據(jù)庫(kù)，首先需要根據(jù)專利文獻(xiàn)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)單元項(xiàng)，如專利權(quán)的范圍、專利權(quán)的歸屬、專利權(quán)的技術(shù)內(nèi)容、專利狀態(tài)和法律狀況等信息。其次，收集相關(guān)專利，經(jīng)篩選后導(dǎo)人數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)需要建立索引、設(shè)置標(biāo)引等方便以后檢索與調(diào)閱的信息標(biāo)簽。最后，設(shè)置通用的計(jì)算機(jī)可以完成的分析功能，如：統(tǒng)計(jì)圖表、篩選、聚類、專利地圖等。此外，為了滿足各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的需求，數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)還應(yīng)具有通用性，即可快速地進(jìn)行復(fù)制并形成其他技術(shù)領(lǐng)域的專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)。
1.3 專利的定性定量分析
在專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，就可按照需求進(jìn)行系統(tǒng)的專利分析。從分析方法的角度來說，專利分析可包括定量分析和定性分析兩種：
專利的定性分析主要是針對(duì)技術(shù)內(nèi)容的分析，通過專利說明書、權(quán)利要求、圖紙等來識(shí)別專利，并按技術(shù)特征整合相關(guān)專利使其有序化。將專利信息分類比較和歸納綜合等加工整理后，著重研究具有代表性、關(guān)鍵性和典型性的專利。發(fā)現(xiàn)專利之間內(nèi)在的相互關(guān)系，找出共性、異性和相關(guān)性，將其成分、工藝和裝置先分類再組合進(jìn)行分析，形成有機(jī)的信息集合。定性分析一般用來獲得技術(shù)動(dòng)向、企業(yè)動(dòng)向、特定權(quán)利狀況等方面的信息。
專利的定量分析，通過數(shù)學(xué)模型和圖表等方式，對(duì)專利中的分類、技術(shù)特征、申請(qǐng)人所在的領(lǐng)域和國(guó)家等信息進(jìn)行計(jì)量和統(tǒng)計(jì)，從而獲得系統(tǒng)的、有價(jià)值的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。定量分析主要通過對(duì)專利文獻(xiàn)的外部特征（申請(qǐng)日期、申請(qǐng)人、專利號(hào)等）的統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)特點(diǎn)，揭示其技術(shù)聯(lián)系、技術(shù)熱點(diǎn)，預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)等。
這兩種方法各有自己的分析目的及適用范圍，兩者可結(jié)合使用，從而全面地對(duì)專利展開分析。
